中国银河证券股份有限公司投资者科创板综合评估问卷
版本号:CHINAGALAXY—20190812
单选题
1、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），首次公开发行上市的股票，上市后的前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A. 10%； 5 个； B. 20%； 3 个； C. 10%； 3 个； D. 20%； 5 个;
答案：D
2、买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，买入申报价格不得高于买入基准价格的（ ），卖出申报价格不得低于卖出基准价格的（ ）。
A. 102%,98%； B. 98%,102%； C. 110%,90%； D. 90%,110%；
答案：A
3、 科创板股票自（ ）起可作为融资融券标的。
A. 上市交易满 1 个月； B. 上市交易满 2 个月；
C. 上市交易满 3 个月； D. 上市首日；
答案：D
4、 盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（ ）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（ ）为盘后固定价格交易时间。
A. 时间； 15:05 - 15:30； B. 价格； 15:00 - 15:30；
C. 时间； 15:00 - 15:30； D. 价格； 15:05 - 15:30；
答案：A
5、科创板企业所处行业和业务往往具有（ ） 等特点， 且可能存在首次公开发行前最近（ ）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
A. 研发投入规模小、盈利周期短、风险低； 1；
B. 研发投入规模大、盈利周期长、风险高； 3；
C. 研发投入规模大、盈利周期长、风险高； 1；
D. 研发投入规模小、盈利周期短、风险低； 3；
答案：B
6、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ ）。
A. 竞价交易； B. 盘后固定价格交易； C. 场外交易； D. 大宗交易；
答案：C
7、 以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（ ）。
A. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易；
B. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定；
C. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠“*ST”字样；
D. 科创板上市公司股票不实施退市风险警示；
答案：D
8、以下关于在连续竞价阶段买卖科创板股票的市价申报要求的描述，不正确的是（ ）：
A.市价买入申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（简称买入保护限价）；
B.市价卖出申报内容应当包含投资者能够接受的最低卖价（简称卖出保护限价）；
C.在连续竞价阶段的市价申报时，投资者不需设定能够接受的最高买价或最低卖价；
D.在连续竞价阶段的市价申报指令中，须包含投资者能够接受的最高买价或最低卖价；
答案：C
9、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ ）。
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股
C.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股
答案：D
10、科创板股票竞价交易与主板股票竞价交易比较（ ）：
A.涨跌幅限制更宽，价格波动风险更大; B.涨跌幅限制更宽，价格波动风险更小;
C.涨跌幅限制更小，价格波动风险更小; D.涨跌幅限制相同，价格波动风险相同;
答案：A
11、股票交易出现严重异常波动情形后( )个交易日内,连续竞价阶段( ) 分钟内单向申报买入（卖出）单只严重异常波动股票金额超过( ) 万元的，上海证券交易所对有关交易行为予以重点监控。
A.5， 3， 500； B. 3， 1， 1000； C. 10， 1， 1000； D.10， 3， 500；
答案：C
12、 请问您是否已经知晓科创板股票相关的业务规则、业务风险?
A.是; B.否;
答案：A
13、 请问您的诚信记录是否良好?
A.是; B.否;
答案：A
14、请问您账户内的资产是否为本人所有？
A.是; B.否;
答案：A
15、您账户内的资产主要来源于：
A.工资、劳务报酬; B.生产经营所得;
C.利息、股息、转让等金融性资产收入;
D.出租、出售房地产等非金融性资产收入;
E.父母或亲人赠予等; F.以上均不是；
答案：A/B/C/D/E
