证券代码：688579 证券简称：山大地纬
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
二、 *信息
(一) 普通股*总数和表决权恢复的优先股*数量及前十名*持股情况表
单位：股
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
2021年9月29日公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等，并于2021年9月30日披露了《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2021-031）等相关公告，该事项已经2021年10月22日召开的2021年第二次临时*大会审议通过。
四、 季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用
(二) 财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:山大地纬软件股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：李庆忠 主管会计工作负责人：王堃 会计机构负责人：王墨潇
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：山大地纬软件股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。
合并现金流量表
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
山大地纬软件股份有限公司董事会
2021年10月28日
证券代码：688579 证券简称：山大地纬 公告编号：2021-041
山大地纬软件股份有限公司
关于参与设立投资基金的公告
重要内容提示:
为满足公司战略发展需要，充分整合利用各方优势资源，围绕公司产业链和核心技术优势，公司拟作为有限合伙人（LP）出资人民币10,000万元，与合作方共同投资设立山东济高地纬华宸动能创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“动能基金”或“基金”），占基金出资总额的25%，其中首期出资30%，计3,000万元。基金将投资于新一代信息技术、智能制造及医疗、医药大健康等行业，优先投资于区块链、大数据、人工智能及工业互联网等领域优质标的公司，与公司在业务、技术、产品、市场等方面发挥协同效应，并优化公司投资结构，把握行业发展机遇，加快公司战略目标的实现。
本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产*管理办法》《科创板上市公司重大资产*特别规定》规定的重大资产*。
本次投资事项经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，同意公司以自有资金出资参与设立动能基金，并授权管理层负责签署合伙协议并根据合伙协议的约定行使相关责任和权利。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次参与设立基金事项在董事会审批权限范围以内，无需提交*大会审议。本次交易需按规定程序办理工商登记手续及在中国证券投资基金业协会进行备案登记。
风险提示：本次事项处于筹划设立阶段，尚未完成工商注册登记，尚需取得中国证券投资基金业协会备案。目前，基金的合伙协议尚未签署，合同内容和具体操作方式以最终各方签署的正式合同文本为准，实施过程存在一定的不确定性；基金存在未能按照协议约定募集足够资金，不能成功设立的风险；后续投资过程中可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、技术发展、投资标的公司经营管理、投资项目周期等多种因素影响，可能面临投资后无法实现预期收益、不能及时有效退出的风险，且无保本及最低收益承诺，对公司未来财务状况和经营成果的影响存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
一、对外投资情况概述
（一）基本情况
为满足公司战略发展需要，充分整合利用各方优势资源，围绕公司产业链和核心技术优势，公司拟作为有限合伙人与山东华宸股权投资管理有限公司、山东省新动能基金管理有限公司、济南高新财金投资有限公司、三庆实业集团投资有限公司共同投资设立动能基金，投资于新一代信息技术、智能制造及医疗、医药大健康等产业，优先投资于区块链、大数据、人工智能及工业互联网等领域优质标的公司，与公司在业务、技术、产品、市场等方面发挥协同效应，并优化公司投资结构，把握行业发展机遇，加快公司战略目标的实现。
动能基金组织形式为有限合伙企业，出资总额为4亿元，公司拟作为有限合伙人认缴出资10,000万元，占动能基金出资总额的25%。其中首期出资30%，计3,000万元。
（二）公司不存在对其他投资人承担了保底收益、退出担保等或有义务的情形
（三）决策与审批程序
公司于2021年10月28日召开了第三届董事会第十七次会议，对上述对外投资事项进行了审议，表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。本事项无需提交公司*大会审议。
本事项经董事会审议通过后公司将签署《合伙协议》，并需按规定程序办理工商登记手续及在中国证券投资基金业协会进行备案登记。
（四）本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产*管理办法》《科创板上市公司重大资产*特别规定》规定的重大资产*。
二、基金管理人及合伙人基本情况
（一）基金管理人
企业名称：山东华宸股权投资管理有限公司
统一社会信用代码：91370103MA3BX16K7A
注册资本：1,000万元
类型：其他有限责任公司
住所：山东省济南市市中区英雄山路129号祥泰广场7号楼302室
法定代表人：王春礼
成立日期：2015年09月30日
经营范围：以自有资产对外投资；受托管理股权投资企业，从事股权管理及相关咨询服务（以上项目未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代理理财等金融业务）；企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主要*： 王春礼、贾杰、国泰民福投资有限公司等。
是否在基金业协会完成备案登记：是，已完成私募基金管理人备案，登记编
号：P1029961。
主要投资领域或业绩介绍：山东华宸股权投资管理有限公司成立于2015年，主要从事私募股权投资基金管理业务，中国证券投资基金业协会注册私募基金管理人（注册登记号:P1029961），山东省私募股权投资基金业协会会员、济南基金业协会会员。
华宸投资管理团队具有多年的基金运作及投资经验，核心成员长期担任山东省政府引导基金投资评审专家，曾获2017年度山东省金融创新发展引导资金奖励，管理的华宸基石基金曾被山东省财政厅和引导基金决策机构列为充实做强类基金。目前在管三支山东省政府引导基金参股子基金，总规模10.65亿元。
华宸投资管理团队从业经验丰富，投资业绩卓著，已投企业数十家，并具有多家成功的IPO上市、退出案例，已经实现IPO上市的项目有景津环保、阿尔特、金现代、中农联合等。其他投资项目包括浪潮云、华菱电子、亚华电子、和普威视、中维世纪等，在项目判断、管理提升、风险管控、资源整合、退出路径把握等方面都积累了丰富的经验。
最近一期的财务状况：截至2020年12月31日， 山东华宸股权投资管理有限公司总资产2,688.66万元、净资产1,078.71万元，2020年实现营业收入1,236.78万元、净利润111.44万元。
（二）普通合伙人
山东华宸股权投资管理有限公司
具体情况详见上文“（一）基金管理人”。
（三）有限合伙人
1.山东省新动能基金管理有限公司
统一社会信用代码：91370000MA3MXJX20R
类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
住所：济南市市中区旅游路29666号国华时代广场6幢A座
法定代表人：梁雷
注册资本：2,000,000万元
成立日期：2018年04月09日
经营范围：受托管理山东省新旧动能转换基金及其他财政性资金的投资和运营；以自有资金对外投资及对外投资项目进行资产管理、投资管理、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2.济南高新财金投资有限公司
统一社会信用代码：91370100MA3C8R0N9K
类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
住所：山东省济南市高新区舜华路2000号舜泰广场6号楼3101室
法定代表人：刘洋
注册资本：100,000万元
成立日期：2016年4月10日
经营范围：以自有资金投资（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务；从事对未上市企业的股权投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务；企业管理咨询；金融信息服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
3.三庆实业集团投资有限公司
统一社会信用代码：9137010007131455X6
类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
住所：济南市高新区舜华路359号世纪财富中心AB座1201-15
法定代表人：李明
注册资本：5,000万元
成立日期：2013年06月17日
经营范围：以自有资产投资（不得经营金融、证券、期货、基金、理财、集资、融资等业务）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
上述普通合伙人及各有限合伙人与公司均不存在关联关系或其他利益关系。
三、投资基金的基本情况
（一）投资基金基本情况
1.基金规模
基金的目标募集规模为4亿元。
2.投资人及投资比例
3.存续期间
存续期为8年（其中，投资期5年，回收期3年），自合伙企业成立之日起计算。在经营期限届满前6个月，全体合伙人一致同意延长经营期限的，本合伙企业可以延长经营期限。每个延长期为一年，最多可延长2期。
4.出资安排
（1）合伙企业采用分期出资的方式，首期出资比例为30%。
（2）各合伙人的认缴出资额应按照执行事务合伙人发出的缴资通知要求分期缴付。在上一期出资的70%已用于项目投资（仅指已完成支付投资额出资部分）和支付合伙企业费用后，发出下一期缴款通知。
（二）投资基金管理模式
1.管理及决策机制
基金由具有多年政府引导基金和产业投资基金管理经验的专业基金管理人负责“募、投、管、退”全流程，基金设立投资决策委员会，委员人选由执行事务合伙人确定（其中本公司推荐一名委员），基金全部议案须经具有表决权的全体委员三分之二以上通过后方为有效决议。
2.管理费
管理费按年度支付，在投资期内，按照合伙企业全体合伙人对应的实缴出资总额的2%/年计算管理费；在回收期内，按照项目未收回投资本金的2%/年计算管理费（未收回投资本金指已实现投资项目且并未从项目中退出的全部投资本金）；在合伙企业延长期内，不收管理费。
3.收益分配原则
分配原则：
（1）除全体合伙人有特别约定外，各合伙人按实缴出资比例计算、分配合伙企业收益；
（2）本合伙企业可分配资金的分配原则为“先回本后分利，先有限合伙人后普通合伙人”；
（3）净收益分配采用门槛收益原则，门槛收益率为单利6%；
（4）合伙企业的年平均收益率不低于门槛收益率的，全体合伙人同意将其应享有的合伙企业门槛收益之上的20%奖励普通合伙人；
分配程序：
整体分配按照“先回本，后分利”原则，来源于投资项目所得的可分配资金在所有参与该投资项目的合伙人之间按以下顺序进行分配：
（1）返还有限合伙人之累计实缴资本：按有限合伙人实缴出资比例100%返还截止到分配时点有限合伙人的累计实缴资本（包括筹建费用和合伙企业营运费用在内的所有已发生费用），直至各有限合伙人均收回其实缴资本；
（2）返还普通合伙人之累计实缴资本：100%返还截止到分配时点普通合伙人的累计实缴资本（包括筹建费用和合伙企业营运费用在内的所有已发生费用），直至普通合伙人收回其实缴资本；
（3）支付有限合伙人门槛收益：按有限合伙人实缴出资比例向其进行分配，直至各有限合伙人之实缴资本年平均收益率实现门槛收益率6%（按照从每期全部实缴资本到账日期起算至分配时点为止）；
（4）支付普通合伙人门槛收益：按普通合伙人实缴出资比例向其进行分配，直至普通合伙人之实缴资本年平均收益率实现门槛收益率6%（按照从每期全部实缴资本到账日期起算至分配时点为止）；
（5）分配：对以上分配之后的余额（a）20%归于普通合伙人，(b)80%归于全体合伙人，并按其实缴出资比例分配。
可分配资金的分配形式：
（1）本合伙企业可分配资金的分配以货币和非货币的形式进行。其中非货币形式包括可流通的有价证券、未上市公司股权及合伙人大会决定的其他形式。
（2）非货币分配
在合伙企业清算之前，执行事务合伙人应尽其合理努力将有限合伙的投资变现，避免以非货币方式进行分配；但如根据执行事务合伙人的独立判断认为非货币分配更符合全体合伙人的利益，并经合伙人大会决定，可以以非货币方式进行分配。
以非货币形式分配的标的价值按照本协议约定方式以货币计量。
用以分配的任何流通的有价证券的价值以分配当日之前累计20个交易日有关部门公布的该有价证券的市场收盘价的平均价为计算依据，未上市公司股权及其他非货币资产价值评估方式按本协议约定的合伙人大会表决通过。
本合伙企业进行非货币分配时，执行事务合伙人应负责协助各合伙人办理所分配资产的转让登记手续，并协助各合伙人根据相关法律法规履行受让该等资产所涉及的信息披露义务；接受非货币分配的有限合伙人亦可将其分配到的非货币资产委托执行事务合伙人按其指示进行处分，具体委托事宜由执行事务合伙人和相关的有限合伙人另行协商。
4.亏损承担
（1）如因执行事务合伙人（包括其内部机构、雇员或者其委托、授权的任何其他机构、个人）未能按照本协议约定勤勉尽责地履行其管理职责（包括但不限于故意的不当行为或者重大过失、违反法律法规、部门规章、国家或地方政策性规定、本协议约定、委托管理协议或明显不作为行为），导致本合伙企业亏损，则执行事务合伙人应承担该等亏损并向合伙企业承担赔偿责任。
（2）非因上述原因，合伙企业清算时如果出现亏损，首先由普通合伙人以其对合伙企业的认缴出资额承担亏损，剩余部分由其他有限合伙人以其对合伙企业的认缴出资额按比例承担，超出本合伙企业认缴出资总额的亏损由普通合伙人承担。
（三）投资基金投资模式
1.投资领域：投资于新一代信息技术、智能制造及医疗、医药大健康等产业，优先投资于区块链、大数据、人工智能及工业互联网等领域优质标的公司。
2.退出方式：通过IPO、新三板挂牌转让、并购、*、管理层回购、清算等方式实现退出。
（四）关联关系及其他利益关系说明
山东华宸股权投资管理有限公司为公司5%以下*山东华宸基石投资基金合伙企业（有限合伙）的管理人，间接持有公司股份，与公司不存在关联关系；其他合伙人与公司不存在关联关系，未直接或间接持有公司股份。公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司5%以上股份的*，公司控股*、实际控制人不参与基金份额认购，也不在合伙企业中任职。公司此次参与投资该基金，不会导致同业竞争。
四、对外投资对公司的影响
本次对外投资匹配公司战略发展需要，有利于充分整合利用各方优势资源，围绕公司产业链和核心技术优势，投资于新一代信息技术、智能制造及医疗、医药大健康等产业，优先投资于区块链、大数据、人工智能及工业互联网等领域优质标的公司，与公司在业务、技术、产品、市场等方面发挥协同效应，并优化公司投资结构，把握行业发展机遇，加快公司战略目标的实现。
公司本次作为有限合伙人以自有资金参与设立投资基金，承担的投资风险敞口规模不超过公司本次认缴出资额，本次合作投资的基金不纳入公司合并报表范围。本次投资是在保证主营业务正常发展的前提下作出的投资决策，公司将分期出资，首期出资3,000万元，不会对现有业务开展造成资金和财务压力，不会影响生产经营活动的正常运行，亦不会对公司2021年度的经营业绩产生重大影响，且不存在损害上市公司及全体*利益的情形。
基金具有投资周期长、流动性较低等特点，公司本次的投资将面临较长的投资回收期，并且投资基金在投资过程中将受宏观经济、法律法规、国内政策、投资标的公司经营管理、交易方案、投后管理等多种因素影响，因此本次投资对公司未来财务状况和经营成果的影响存在不确定性。
五、风险分析
1.本次事项处于筹划设立阶段，尚未完成工商注册登记，尚需取得中国证券投资基金业协会备案。目前，基金的合伙协议尚未签署，合同内容和具体操作方式以最终各方签署的正式合同文本为准，实施过程存在一定的不确定性；
2.基金存在未能按照协议约定募集足够资金，不能成功设立的风险；
3.后续投资过程中可能受到国家政策、法律法规、行业宏观环境、技术发展、投资标的公司经营管理、投资项目周期等多种因素影响，可能面临投资后无法实现预期收益、不能及时有效退出的风险，且无保本及最低收益承诺，对公司未来财务状况和经营成果的影响存在一定的不确定性。
公司将密切关注投资基金的后续进展情况，并严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者审慎投资，注意风险。
证券代码：688579 证券简称：山大地纬 公告编号：2021-040
山大地纬软件股份有限公司关于
向激励对象首次授予限制性股票的公告
限制性股票首次授予日：2021年10月28日
限制性股票首次授予数量：1,050万股，占目前公司股份总额40,001万股的2.62%
股权激励方式：第二类限制性股票
《山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划（草案修订稿）》”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据山大地纬软件股份有限公司（以下简称“山大地纬”或“公司”）2021年第二次临时*大会授权，公司于2021年10月28日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2021年10月28日为首次授予日，向符合条件的371激励对象授予1,050万股限制性股票，授予价格为8.68元/股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年1月4日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请*大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法>的议案》。公司监事会就公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021年8月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《关于2021年限制性股票激励计划获得批复的公告》（公告编号：2021-021），公司实际控制人山东大学收到教育部出具的《关于批转<财政部关于批复山东大学所属山大地纬软件股份有限公司股权激励方案的函>的通知》（教财司函〔2021〕263号），同意公司实施2021年限制性股票激励计划，并经公司*大会审议通过后实施。
3、2021年9月29日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）>的议案》及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对《激励计划（草案修订稿）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
4、2021年9月30日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-032），独立董事朱敬生先生作为征集人就2021年第二次临时*大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体*征集投票权。
5、2021年9月30日至2021年10月13日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2021年10月15日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》（公告编号：2021-034）。
6、2021年10月22日，公司召开2021年第二次临时*大会，审议通过《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）>的议案》《关于<山大地纬软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请*大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于2021年10月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山大地纬软件股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。
7、2021年10月28日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2021年10月28日为首次授予日向371名激励对象授予1,050万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对截至首次授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与*大会审议通过的股权激励计划差异情况
2021年10月29日
