制裁个人有哪些措施,什么是制裁包括哪些方面

首页 > 教育 > 作者:YD1662024-06-18 20:16:18


2024年6月12日,拜登( Joe Biden )在启程前往意大利参加七国集团 (G7) *峰会之际,美国国务院和财政部分别宣布对俄罗斯实施新的制裁措施, 美国商务部 也正在计划扩大其出口管制黑名单,试图将那些协助俄罗斯军事和国防部门的个人和机构列入实体清单。

其中, 美国国务院 对俄罗斯的 100 多个对象实施制裁,目标包括:参与开发俄罗斯能源、金属和采矿生产和出口的人;逃避和规避制裁的人;以及生产支持俄罗斯战争所需材料的人。美国国务院还对涉嫌强制转移、再教育和驱逐乌克兰儿童的恶意行为者采取措施。

与此同时, 美国财政部 对俄罗斯境内外 的200 多个个人和实体(包括中国实体)进行制裁,并对某些软件和 IT 服务实施禁令,还根据第14024号、14114号行政令 加大对第三国金融机构在协助支持俄罗斯军事工业方面的次级制裁力度。

一、美国国务院对俄罗斯的主要制裁措施:

1,打击涉嫌逃避制裁的采购网络和渠道

美国国务院正在继续试图破坏俄罗斯从第三国采购技术和设备的网络和渠道,此次制裁主要针对俄罗斯军事工业基地关键物品的生产商、出口商和进口商,重点关注《共同高优先级物项清单 》 ( Common High Priority List ,CHPL)。

其中美国国务院还特别提示,来自中华人民共和国 (PRC)、阿拉伯联合酋长国 (UAE)、吉尔吉斯共和国( Kyrgyz )和土耳其( Türkiye )等国的实体继续向俄罗斯出售这些产品和其他关键的军民两用产品,包括俄罗斯武器系统所依赖的关键部件。

2,制裁支持俄罗斯战争的中国实体

美国尤其关注中国出口军民两用产品的规模和广度,此次美国国务院制裁 了七家向俄罗斯提供物资的中国实体:

3,制裁支持俄罗斯的其他第三国实体

美国国务院还对阿联酋、土耳其、吉尔吉斯共和国、摩尔多瓦和新加坡的一系列向俄罗斯战争提供关键两用产品的实体采取行动。

4,制裁为俄罗斯船舶提供服务的港口运营商

根据 EO 14024 第 1(a)(vi)(B) 节,以下土耳其港口运营商因向被制裁船舶提供物质援助、赞助或提供财务、物质或技术支持,而被美国列入制裁名单:

5,削弱俄罗斯的能源生产和出口能力

美国继续对参与开发俄罗斯能源生产和出口能力的实体实施制裁。此次,美国国务院制裁了一家中国造船厂,该公司参与制造和运输专为俄罗斯北极液化天然气 2 号项目( Russia’s Arctic LNG 2 project )设计的高度专业化的液化天然气 (LNG) 模块。此外,美国国务院还制裁了两家参与开发俄罗斯摩尔曼斯克( Murmansk )新液化天然气项目的公司,该项目预计将利用与北极液化天然气 2号 项目类似的工程、物流和液化天然气营销。

另外,美国国务院还制裁了四家参与俄罗斯东方石油项目( Russia’s Vostok Oil project )正在进行的物流开发的公司。东方石油是俄罗斯的一个主要石油开发项目,俄罗斯计划每年从该项目出口超过 1 亿吨石油。美国的此次行动旨在减缓或停止东方石油项目的进一步建设和物流运营。 以下是部分被制裁的公司名单:

6,制裁俄罗斯的金属和采矿业

美国国务院继续制裁涉及俄罗斯金属和采矿业的实体,以进一步限制俄罗斯的创收能力和军事工业基础。美国制裁了库尔斯塔集团( Koulstar group )和埃尔加煤炭综合体( Elga Coal Complex )相关的实体,这些实体已获准开采俄罗斯一些最大的冶金煤矿。此外,美国还制裁了俄罗斯最大的金矿开采网络之一的塞利格达尔集团( Seligdar Group )。

7,维持对俄罗斯国家原子能公司的制裁

根据第14024号行政令 第 1(a)(vii) 节的规定,美国国务院制裁了 俄罗斯国家原子能公司(Rosatom)的子公司,以及包括开发和生产军民两用设备和部件的 Rosatom 实体等。

8,制裁俄罗斯的军事工业

(1)针对俄罗斯武器系统和军事部件生产商

根据 14024 号行政令第 1(a)(i) 节的规定,美国制裁以下实体和个人,因其在俄罗斯联邦经济的国防和相关物资领域经营或曾经经营:

(2)瞄准俄罗斯军事工业基地和技术采购

根据 EO 14024 第 1(a)(i)节的规定,商务部指定以下实体在俄罗斯联邦经济的制造业领域运营或曾经运营:

9,推动对恶意行为者进行问责

(1)打击支持俄罗斯海外恶意活动的实体和个人

美国将俄罗斯金融企业 GOZNAK 及其创新系统有限责任公司(LLC BIS)列为制裁对象。 GOZNAK是 俄罗斯国有企业,负责生产货币、纸币和护照等安全产品。 GOZNAK 通过生产加密产品为俄罗斯联邦安全局(FSB)提供支持。 GOZNAK 还参与了全球假币的生产,并印制了价值超过 10 亿美元的利比亚假币,这加剧了利比亚的经济困境。此前欧盟、英国和新西兰也曾对 GOZNAK 列为制裁对象。LLC BIS 是 GOZNAK 的子公司,生产用于货币印刷的软件和计算机设备。

(2)抵制俄罗斯在摩尔多瓦的恶意影响

美国再次制裁 ILAN SHOR(SHOR)犯罪网络的一名成员,此人的财产和财产权益因代表俄罗斯联邦政府干涉摩尔多瓦选举而被根据 EO 14024 冻结。

(3)打击俄罗斯寡头 Vladimir Potanin 的制裁逃避网络

Vladimir Potanin 是俄罗斯最富有的寡头之一,曾担任俄罗斯联邦副总理。美国制裁了四家位于列支敦士登的基金会,分别是 PALOMA FOUNDATION(PALOMA) 、 SPERO FOUNDATION(SPERO) 、 NATWIN FOUNDATION(NATWIN )和 CAFAR FOUNDATION(CAFAR) ;以及两家位于塞浦路斯的实体,分别是 SENTIMARE ENTERPRISES LIMITED 和 PICOTIN HOLDINGS LIMITED ,以及一家位于阿联酋的实体 SENTIMARE ME LIMITED 。

鉴于 Vladimir Potanin 之前是 SENTIMARE ENTERPRISES LIMITED 的最终受益所有人,并且他的未成年子女目前通过四个基金会(PALOMA、SPERO、CAFAR 和 NATWIN)拥有 SENTIMARE ENTERPRISES LIMITED 的平等所有权,因此波塔宁拥有对 PALOMA、CAFAR、SPERO 和 NATWIN 的控制权。

注,美国国务院的这些制裁是与财政部金融犯罪执法局(FinCEN)广泛协调的结果。

10,针对参与强制转移和驱逐乌克兰儿童的占领当局和个人

根据 14024 号行政令第 1(a)(ii)(F) 节,美国 正在继续对负责将乌克兰儿童从俄罗斯占领区强制驱逐、转移、再教育和军事化的个人和组织采取行动。

二、美国财政部对俄罗斯的新制裁措施:

美国财政部的主要目标是俄罗斯金融体系,以及任何促进对俄罗斯国防工业的投资和采购所需的融资网络。美国财政部还瞄准了十多个跨国网络,这些网络为俄罗斯黄金生产商洗钱、支持俄罗斯生产无人机 (UAV) 以及采购敏感和关键物品,例如俄罗斯化学和生物武器计划的材料、反无人机设备、机床、工业机械和微电子产品。美国财政部还采取了进一步措施来限制俄罗斯从液化天然气中获得的收入。

1,新的次级制裁风险

2023 年 12 月 22 日,拜登签署第14114号行政令,授权美国财政部对援助俄罗斯军事工业的外国金融机构实施制裁。今天, 美国财政部正在扩大俄罗斯军事工业基础的定义 ,将根据第 14024行政令被制裁的对象也包括在内, 包括被制裁的俄罗斯银行,如:俄罗斯外贸银行(VTB) 、俄罗斯联邦储蓄银行(Sberbank)。 这意味着外国金融机构因进行或协助重大交易或提供任何服务而面临被制裁的风险。外国金融机构因继续协助涉及俄罗斯军事工业基础的交易而面临次级制裁风险。

2,俄罗斯的海外银行及其分支机构

为了明确外国金融机构在进行或促成重大交易,或提供涉及俄罗斯指定银行的任何服务时所面临的次级制裁风险, OFAC 更新了五家受制裁的俄罗斯金融机构的特别指定国民名单 (SDN ) 信息,其中包括其海外分支机构的地址和别名

具体而言,OFAC 已更新了 俄罗斯工业发展银行 (Promsvyazbank) 的名单, 将其在中国北京、吉尔吉斯共和国比什凯克、印度新德里的营业点纳入其中;更新了 俄罗斯对外经济合作银行 (Vnesheconombank) 的名单,将其在中国北京、印度孟买的营业点纳入其中;更新了俄罗斯联邦储蓄银行 (Sberbank) 的名单,将其在中国北京、印度新德里和孟买的营业点纳入其中;更新了 俄罗斯外贸银行 (VTB) 的名单,将其在印度新德里、中国北京和上海的营业点纳入其中;更新了 俄罗斯外贸银行(VTB)资本控股封闭式股份公司 的名单,将其在中国香港的营业点纳入其中。

3,软件和 IT 相关服务禁令

为配合美国商务部,以及七国集团(G7)试图打破俄罗斯军工对外国 IT 系统的依赖,美国财政部已采取措施限制俄罗斯获取某些软件和 IT 相关服务。为实施该政策,美国财政部经与美国国务院协商,根据 第 14071 号行政令 发布了一项 新决定,禁止向俄罗斯联邦的任何人提供:(1) IT 咨询和设计服务;以及 (2) 企业管理软件、设计制造软件的 IT 支持服务,以及基于云的服务。该决定将于 2024 年 9 月 12 日生效

值得注意的是,尽管有新的禁令,但 OFAC 仍根据通用许可证 6D和 25D继续授权某些电信和互联网相关交易以及人道主义交易。

4,俄罗斯金融基础设施

莫斯科交易所 (MOEX)运营着俄罗斯最大的股票、固定收益、衍生品、外汇和货币市场产品公开交易市场,也是俄罗斯的中央证券存管处和该国最大的清算服务提供商。 莫斯科交易所通过吸引来自“友好国家”人士的资本——扩大俄罗斯人和非俄罗斯人通过投资俄罗斯主权债务、俄罗斯公司和俄罗斯主要国防实体,其中包括美国制裁的Rostec、联合飞机公司(UAC)、卡玛兹公司(Kamaz)、伊尔库特集团( Irkut Corporation)、乌拉尔机车车辆厂(Uralvagonzavod , )和俄罗斯直升机股份公司(Russian Helicopters)等。

俄罗斯国家清算中心 ( NCC) 是莫斯科证券交易所的中央对手方和清算代理,也是莫斯科证券交易所的子公司。NCC 受俄罗斯联邦中央银行 (CBR) 监管。

俄罗斯非银行信贷机构 国家结算存管处 (NSD) 是俄罗斯的中央证券存管处,是莫斯科证券交易所的子公司。NSD 提供银行账户服务、场外交易登记和流动性管理服务。欧盟 (EU) 此前于 2022 年 6 月对 NSD 进行了制裁。

俄罗斯天然气工业保险公司 (Sogaz)是一家为俄罗斯军事人员和主要国防实体人员提供保险的保险公司,其中包括美国指定的联合航空制造公司(UAC)、联合股份公司实验设计局诺瓦托尔(Experimental Design Bureau Novator)、亚姆斯维尔德洛夫工厂( Federal State Enterprise Ya M Sverdlov Plant)。Sogaz还受到澳大利亚、加拿大、欧盟、新西兰和英国的制裁。

股份公司俄罗斯国家再保险公司 (RNRC) 是一家俄罗斯国有再保险公司,成立于 2016 年,旨在为受制裁人员提供保护。RNRC 也受到欧盟和英国的制裁。

MOEX、NCC、NSD、Sogaz 和 RNRC 因在俄罗斯联邦经济的金融服务领域经营或曾经经营而被根据 EO 14024 指定。Sogaz 还因在俄罗斯联邦经济的国防和相关物资领域经营或曾经经营而被根据 EO 14024 指定。

5, 逃避、规避和填补制裁

俄罗斯依靠复杂的跨国供应链为其提供战争物资,以维持其战争行为,尤其利用复杂的网络来转移资金和其他贵重物品和资产,以逃避制裁。此次,美国财政部的制裁行动针对其中十多个跨国网络,比如:无人机采购网络( Aero-HIT Network )、俄罗斯机床采购网络( Russian Machine Tool Evasion Network)、 俄罗斯情报采购网络(Russian Intelligence Procurement Network)、尼古拉·莱文网络(Nikolai Levin Network)、苏达科夫黄金洗钱网络 (Sudakov Gold Laundering Network)、奇切涅夫微电子采购网络(Chichenev Microelectronics Procurement Network)、电信网络(Elecom Network)、瓦格纳培训网络(Training the Wagner Group)、无人系统采购网络(Unmanned Systems Procurement Network)、ARP投资网络(ARP Investments )、埃莱克姆物流网络(Elekkom Logistik Network)、DP 微芯片网络(DP Microchip Network)、AK Microtech 的中国中介机构网络(AK Microtech’s PRC Intermediaries)、Chimmed Group Network 、 激光供货中介网络 (Intermediaries Supplying Laser Companies )、

其中涉及中国实体的网络主要是:

(1)俄罗斯军事工业基地的中国供应商(PRC-based Suppliers to Russian Military-Industrial Base):

(2)Aero-HIT Network

(3)Russian Machine Tool Evasion Network


(4)无人系统采购网络(Unmanned Systems Procurement Network)

(5)Elekkom Logistik Network

(6)DP Microchip Network

总部位于中国义乌的Yiwu Xinglu Import and Export Co Ltd (Yiwu Xinglu)涉嫌向 DP Microchip 运送了数十批集成电路和其他电子产品。

(7) AK Microtech’s PRC Intermediaries

(8) Intermediaries Supplying Laser Companies

另外,以上网络还涉及俄罗斯、白俄罗斯、英属维尔京群岛、保加利亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯共和国、塞尔维亚、南非、土耳其和阿拉伯联合酋长国 (UAE) 等 90 多个个人和实体。

6,俄罗斯国内的战争经济

当前,俄罗斯各行各业的公司都为俄罗斯的战争努力做出贡献。这反映了俄罗斯国内战争经济的复杂局面,因此美国的制裁目标瞄准俄罗斯联邦经济中在国防和相关物资、制造、技术、运输或金融服务领域运营,或曾经运营的 100 多家实体。

7,限制俄罗斯液化天然气收入

拜登和七国集团(G7)*已承诺限制俄罗斯能源收入和阻碍俄罗斯能源项目开发,因此美国财政部将目标锁定在俄罗斯希望未来投产的三个液化天然气 (LNG) 项目中的实体:Obsky LNG、Arctic LNG 1 和 Arctic LNG 3 项目。此次行动还包括制裁三家参与天然气相关项目建设,或制造液化天然气运输专用设备的实体,以及制裁七艘正在建造的液化天然气船。

8,美国制裁的影响

根据经修订的 EO 14024,上述被制裁人员在美国境内、或由美国人持有或控制的所有财产和财产权益均被冻结,并必须向美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 报告。此外,所有直接或间接拥有一名或多名被冻结人员 50% 或以上所有权 的实体和个人也将被冻结。

除非获得 OFAC 颁发的一般或特定许可或豁免,否则禁止美国个人或在美国境内(或过境)开展涉及被制裁人员的任何财产或财产权益的所有交易。这些禁令包括禁止任何被冻结人员捐款或提供资金、商品或服务等。

值得注意的是 根据第14024行政令 被列入 SDN 名单的任何人都可能受到美国商务部工业和安全局 (BIS) 实施的额外出口限制

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