上海市法学会金融法研究会会长吴弘认为，合规本身可以创造价值。合规是规避风险的工具，避免风险导致的损失，就是创造生产力和创造价值的体现。吴弘强调，合规管理是企业经营管理的基础内容，作为企业应进一步完善、主动完善内部合规管理，在内部制度建设、队伍建设、文化建设上三管齐下。一个企业只有全面普及合规管理、合规文化，使合规成为全体员工自觉的意识和行动，才能形成规范经营的氛围，使企业稳健经营，从而进一步提升企业经营管理能力、企业软实力与竞争力。
上海国际信托有限公司副总经理邹俪表示，目前，在执行资管新规的背景下，资管产品正向定制化转型，整个社会都非常关注资管机构的销售合规性管理。作为金融机构，我们应严格执行资管新规，做好过程中的合规管理，让客户接受资管产品的净值波动。同时，我们也需做好更严格的体系管理和过程留存，积极落实合规机制，强化合规理念。
上海市锦天城律师事务所高级合伙人沈国权介绍，回顾2021年市场事件的发生，违规带来的法律风险和违规责任出现了新的变化，合规的重要性也越来越得以体现。对于企业和投资者来说，今年出现了跨市场的处罚，违规成本大幅提高，银行间市场也首次出现了民事侵权责任诉讼。新的变化将带来新的挑战。未来，如何实行银行间市场交易协会的治理规则，如何在保护投资者和合规方面找到平衡，如何落实合规的流程管理等，我们还需不断学习，不断探索，提升风险专业能力，应对种种挑战。
对于中介机构而言，沈国权提到，首先，中介机构需提升自己的金融专业能力，着重培养一批对金融行业精通的专业人员，提高风险识别能力，及时发现合规漏洞。其次，中介机构需重视风险管理能力，包括风险评估、风险回避、风险转移和风险应对。在未来监管越来越严格的情况之下，必须践行机构相关责任，全方位考虑风险管理的全流程。第三，各类中介机构应形成合力，在遇到相关法规不健全的时候，及时反应问题，提供立法依据，共同发力，进一步完善、健全、提升市场的治理能力。
上海市锦天城律师事务所高级合伙人吴卫明介绍了金融机构在数字化转型过程中涉及到的数据安全和数据合规。针对金融交易中的跨境数据合规，吴卫明提出，在构建新的数字化生态、数字化治理规则的过程中，企业将不断面临金融企业和个人利益的平衡、经营企业和社会公共利益的平衡、企业利益和国家安全的平衡等挑战。对于金融机构来说，作为经营数据的机构，金融机构应围绕数据全生命周期进行数据合规体系的设置。企业在跨境问题上应有更高的格局，除了企业利益及公民信息保护之外，还应树立一种全面安全观，实现利益的再平衡。
