实施过程方法（流程方法）
按如下流程实施：下面实施方法可以用于任意过程。所用的步骤顺序仅是其中一种。而非刻意规定的， 一些步骤可以并行实施。
1、组织过程的识别过程方法的步骤 | 做什么? | 指南 |
（1）定义组织的目的 | 组织为定义其期望的输出，必须识别顾客和其它受益方，以及他们的 要求需要和期望。 | 收集分析和确定顾客和其它受益方，以及他们的要求需要和期望。 与顾客和其它受益方频繁沟通确保持续理解他们的要求、需要和期 望。 确定质量管理、环境管理、 职业健康和安全管理、业务风险管 理、社会责任管理等科目的要求.和在组织内的应用。 |
（2）确定组织的方针和目标 | 组织为定义其期望的输出必须识别顾客和其它受益方，以及他们的要求需要和期望。 | 收集分析和确定顾客和其它受益方，以及他们的要求需要和期望。 与顾客和其它受益方频繁沟通确保持续理解他们的要求、需要和期 望。 确定质量管理、环境管理、 职业健康和安全管理、业务风险管 理、社会责任管理等科目的要求.和在组织内的应用。 |
（3）确定组织内的过程 | 识别所有期望的输出所需要的过程 | 确定实现所有期望的输出所需要的过程。这些过程包括管理资源过程、实现过程和测量分析与改进过程。 连同供方顾客(可能是内部或外部)和其它受益方一起，识别过程输入和输出。 |
（4）确定过程的顺序 | 确定过程流程的顺序和相互作用 | 确定和开发过程网络和其相互作用的描述。 考虑以下： • 每一过程的顾客； • 每一相互作用的输入和输出； • 那些过程有相互作用； • 界面和其特征； • 相互作用过程的时间和顺序； • 顺序的有效性和效率。 注： 例如， 实现过程的输出（诸如交付给顾客的产品）将与其它过 程(诸如管理过程、监视和测量、和资源提供过程)相结合。 工具方法诸如结构图、矩阵图和流程图可用于开发过程的顺序和相互作用。 |
（5）定义过程的所有者 | 为每一过程分配职责和权限. | 为确保的实施，保持和改进每个过程以及它们的相互作用，管理者 必须定义单一角色和职责.单一角色通常称 为"过程的所有者". 为管理过程的相互作用,有效方式是成立一个跨所有过程的过程管理 组",包括来自所有过程的代表. |
（6）定义过程文件化 | 确定那些要文件化的过程和怎样文件化 | 组织内的过程和基础方法应有先被识别并且以最适当的方法管理它们。并不存在一个必须文件化的过程的“目录”或过程清单。 文件化主要目的是使过程的操作一致和稳定。 基于以下因素，组织应确定哪些过程必须文件化： 组织的规模和活动的类型； 过程及其相互作用的复杂程度； 过程的风险和人员的能力。 当需要文件化过程时，可用几种不同的方法图形表示，如书面指导 书、检查单、流程图、视觉媒体或电子方法， 注: 更进一步指南见 2000 年版 ISO 9000 标准介绍和支持文集 ISO 9001:200 文件要求指南 ( 文 件 ISO/TC176/SC2/N525 – 可 在 www.bsi.org.uk/iso-tc176-sc2获取) |
过程方法的步骤 | 做什么? | 指南 |
（1）定义过程内的活动 | 定义实现过程期望输出所需的活动 | 确定过程要求输入和出输； 确定将要求输入转化要求输出所需的活动； 确定和定义过程内的活动的顺序和相互作用； 确定活动的运作方法。 注：有些情况，顾客指定过程运作的方法。 |
（2）定义监视和测量要求 | 为过程的控制和改进，也为期望的 过程输出，确定在何处和怎样进行 监视测量。 确定记录结果的需求。 | 为过程的控制和过程的业绩，识别过程的监视测量准则，可考虑以 下因素： • 要求的符合性； • 顾客满意； • 供方业绩； • 准时交付； • 前置时间； • 故障率； • 浪费； • 过程成本； • 事件频率。 |
（3）定义所需的资源 | 确定每个过程有效运行所需的资源 | 资源例子有： • 人力资源； • 基础设施； • 工作环境； • 信息； • 自然资源； • 材料； • 财务资源。 |
（4） 针对策划的目标验证过 程和过程的活动 | 确认过程特性及其活动与组织目的 的一致性 (见 1.1 和 2.1) | 验证在 1.1 识别的所有要求都被满足；如果没有被满足，则要考虑 需要增加什么附加过程，并目返回 2.1 改进过程 |
按策划的安排实施过程和其活动。
组织可以制定一实施计划，包括但不限于以下内容：
----信息沟通；
----意识；
----培训；
----变动管理；
----管理参与；
----适当评审活动。 按计划的安排实施测量、 监视和控制。
为量化过程业绩，评估从监视和测量获得的过程数据。
------适当时，采用统计技术。
------用过程业绩测量结果与确定的过程要求比较，确认过程的有效性，效率和纠正措施需求 。
------基于过程业绩数据识别过程的改进机会。
------适当时，向最高管理者报告过程业绩。
必须确定纠正措施和预防措施的方法以消除问题的根本原因 (问题的例子包括错误、 缺陷、过程失控)。 组织实施纠正措施并验证其有效性。
只要达到策划的过程要求， 本着持续改进原则，组织就必须集中力量，采取行动将过程的业绩改进达到更高的水平。
必须确定和实施改进的方法(改进的例子包括：过程简化、效率提高、 有效性改进、 过程周期时间减小)。
验证改进的有效 性。
风险分析工具可用于识别潜在问题。为防止所有有类似所识别风险的过程再发生同样问题， 必须识别和纠正这些潜在问题 的根本原因
PDCA （计划-实施-检查-提高)方法作为有效的工具可被确定、实施和用于控制纠正措施实施及改进过程。
- “Plan” 建立为输出与顾客要求和组织方针相一致的结果所必须的目 标和过程;
- “Do” 实施过程；
- “Check” 根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视 和测量，并报告结果；
- “Action”总结经验，巩固成绩（sop） ，指导今后的工作；遗留问题，转入下一个循环。
