图3 43-101技术报告及胜任人员自我介绍与签名页
图3为一份按43-101标准编写的墨西哥Aguila金多金属矿床矿产资源量估算技术报告。该矿区属美国黄金资源公司所有，由Pincock, Allen & HoltLeonel咨询公司承担估算任务并提交43-101技术报告。左边为43-101报告的封面，右面为报告最后一页胜任人员Leonel López的自述，下部中间小框内为胜任人员签名盖章。签名页是43-101报告的第26部分，标题是“胜任人员自述”。胜任人员名字是Leonel López，职务是C.P.G.（首席专业地质学家）。以下是自述的全文：
我，Leonel López，C.P.G.，Pincock, Allen & HoltLeonel咨询公司的首席地质学家，工作地址在美国，科罗拉多，莱克伍德，南联合大道165号950房间。本证明文件适用于墨西哥瓦哈卡州El Aguila项目的技术报告，2012年7月10日。
- 我是美国怀俄明州的专业地质学家（PG-2407），美国专业地质学家学会的持证地质学家（CPG-08359），SME的创办注册会员（#1943910），墨西哥国立自治大学注册地质工程师（专业证书号#1191），此外还是国际矿床成因协会、经济地质学家学会、勘查地球化学家协会的会员。
- 我1966年毕业于墨西哥国立自治大学工程地质专业，之后在科罗拉多矿业学院接受了有关经济评价和投资决策的多次短期培训，此外还参加了其他有关矿产经济与技术经济的专业短训班和研修班。自1963年起，我的专业实践一直保持连续性。
- 从1963年起，我一直从事矿产勘查和矿业权资产的经济评价工作，涉及矿种有金、银、铅、锌、铜、锑，以及莹石、重晶石和煤矿等，工作地区遍及加拿大、美国、墨西哥、危地马拉、哥斯达尼加、尼加拉瓜、厄瓜多尔、委内瑞拉、秘鲁、玻利维亚和阿根廷等国。
- 因此，按照我的经验和资历，我具有43-101规定的合格人员（即胜任人员）资格。
- 自2003年到目前，我任Pincock, Allen & HoltLeonel国际资源和矿业咨询公司的首席地质学家，1988-1993年，我也曾被该公司正式雇佣。
- 作为编写本报告研究内容的一部分，我于2001年5月16-19日，前往现场调查，目的是检查场地工程图件与基础设施，了解矿床地质，考察地下开采，查验采样程序，核查所提供的资源量估算结果及数据，并同现场人员进行讨论。
- 我是本报告的主要作者。我负责对报告的所有章节进行汇总。我于2011年5月16-19日考察了该项目。我起到准备本技术报告的项目经理的作用。
- 截止到本证明签章之日，我运用了最好的知识、信息并充满信心地认为，本技术报告按要求披露的所有科学和技术信息均不会产生误导。
- 我与黄金资源公司没有利益关系，符合国家文件43-101第1.5节的独立性要求。
- 我已经阅读过国家文件43-101和表格43-101F1；本报告的编制符合2011年6月30日实施的关于采用43-101和表格43-101F1编制技术报告的新的公司政策，
- 我同意本技术报告归入股票交易所和其他监管当局的档案，上市公司据此形成的任何出版物，包括电子出版物，均将在网站上发布，以利公众查询。
上面这11条，是胜任人员的自述，也是对他担任胜任人员的证明。现对其简单评述如下。
- 你是不是胜任人员，完全是一种毛遂自荐式的自我表述，把自己符合胜任人员的条件一一列出即可，没有谁来监督，没有谁来检查，无须申请，无须审批。
- 这位胜任人员在第１条中一口气列出了７个会员资格，以证明他符合胜任人员的第一个条件。但这7个会员中，充其量只有一个属ROPOs，就是美国专业地质学家学会会员是有效的，其他的其实可以不填，当然填了也不是不可以。
- 第二条是学历，第三条是经历。此公的学历似乎不过硬，因为他是学工程地质的，勘探方面不过在科罗拉多矿业学院参加了一系列关于资源与经济评价的短训班而已。但是，他的经历很过硬，毕业后一直从事矿产勘查，直到担任咨询公司的首席地质学家，表明他能力还是很出众的。这也说明，学校的专业对口与否并不影响作为一个优秀的矿产资源量和矿产储量估算的胜任人员。这里对口是指地质类内部，跨大学科，就不能这么说了。
- 最后请注意胜任人员的签章。签字不言自明，那么章是什么章呢？它们不是公章，而是两枚私章：一个章的文字是“美国专业地质学家学会•证号08359•AIPG•Leonel López持证专业地质学家”；另一枚章的文字是“专业地质学家•Leonel López PG-2407•怀俄明”。第二个章应该是不算数的，但在美国怀俄明州开展地质工作想必是需要的。这两枚章貌似公章，但却是实实在在的私章，由地质学家依法刻制，在承担胜任人员时用之。不过大多数胜任人员是不用章的，签字完事。
矿产资源量和矿产储量是一种产品，而且是一种很特别的产品。当你被人告知此地有100万吨铜的时候，人们看不见，摸不着，是相信还是不相信呢？你说不相信，他说是根据标准估算的；你说相信，那么你叫我怎么知道你是根据标准估算的呢？于是问题从标准转向了执行标准的人。经过多年经验的总结与教训的吸取，形成了把标准和人捆绑在一起，以保证资源量和储量估算真实性和合标性的基本思路：标准对估算提出要求，人执行标准，人对估算承担责任。由这个思路建立的制度已获得国际上的广泛认同，取得了良好的效果，大大提高了矿产资源量和矿产储量的公信力，保证了矿业市场的平稳和健康运行。
CRIRSCO标准极其重视胜任人员，把胜任人员放在标准的最前面章节；而过去无论欧洲标准。北美标准，还是前苏联标准，都是只谈标准不谈人。后来出现很多矿产资源量和矿产储量估算造假，这才发现不能只顾标准而不顾使用标准的人，从此走上了标准和人共重的矿产资源量和矿产储量的监管之路。希望在抓执行标准的人这一点上，对我国有所启示。
图4 矿产资源量和矿产储量估算质量监管的现代概念。
08 矿产资源量和矿产储量估算中的市场乱象由于矿产资源量和矿产储量是一种信息产品，具有其表示的实物不可见性，因此最需要政府严密监管，稍一不慎，就会产生造假欺诈行为，严重侵害公众利益，带来市场信用的丧失。在历史上曾出现过不少资源量和储量造假的例子，现列举国外发生的两宗例子。
✪ 例1：印尼布桑金矿欺诈案
Bre-X是加拿大的一家初级矿业公司，在多伦多证券交易所上市，在上千家初级矿业公司中，属于默默无闻的那种。这是一家1989年成立的公司，创建人是戴维•沃尔什。1992年，其股价仅30美分。1993年12月，公司在印尼加里曼丹布桑地区的勘查项目有3个钻孔见矿，股价涨到1加元/股。
图4 矿产资源量和矿产储量质量监管的现代概念
之后，公司连续宣布发现高品位、大厚度的钻孔消息，储量数字随之节节攀升，黄金资源量为：
- 1993年 估算量：800万盎司（227吨）
- 1995年 估算量：1000万盎司（283吨）；预期量：3000万盎司（850吨）
- 1996年 估算量：6000万盎司（1700吨）
- 1997年 估算量：7000万盎司（1984吨）；预期量：2亿盎司（5670吨，另有报道称6000吨）
公司一次比一次攀高地向公众宣告找矿利好消息，不仅资源量巨大，品位也相当高（几次报告为平均品位1.9-6.58g/t，12g/t，5.71g/t等）。这一金矿找矿史上绝无仅有的发现迅即引起了股市的疯狂，股价以令人难以想象的速度飚升，到1997年3月初，Bre-X公司的股票最高涨到286加元/股（图5）。当时我正在多伦多参加PDAC矿业大会，目睹了这一盛况。Bre-X的成就成为会议交谈的热点，人们庆幸Bre-X为国际矿业界带来了繁荣。
图5 1993－1997年Bre_X公司股价变化图
（图上方为Bre_X公司金矿资源量造假法律追责人员：中为项目经理米歇尔•古兹曼，右为公司总裁戴维•沃尔什，左为副总裁约翰•费尔德霍夫）
许多大型矿业公司，包括专门经营黄金矿山的巴厘克，企图收购这个矿区；印尼政府看到自家土地上竟然有如此巨大的财富，难以无动于衷，经过竞争和谈判，最终股权分配是：印尼方面（包括政府和企业）占45%，Bre-X占40%，一家名为Freeport-MacMoRan公司占15%。
然而，股权*后，这座用谎言堆砌的金山马上就要坍塌了。正是股权最少但处事严谨的Freeport-MacMoRan公司把布桑金矿送进了坟墓。1997年3月26日，拿到15%股权的Freeport-MacMoRan公司兴冲冲地前往布桑，在Bre-X已施工的钻工位置打了一个验证孔，希望证实其品位后即开始合作，分享这一天赐美食；但岩心化验结果令人惊愕：没有见到矿化！Freeport公司立即公布了这个消息，这意味着所有的资源量和股票都归零，60亿加元的财富瞬间化为乌有，全球矿业界都为之晕倒！
这时多伦多证券交易所（TSE）的总裁等数人正应原地矿部的邀请访问北京，并召开了一个矿业资本市场研讨会。当晚部主管领导宴请，消息是在饭桌上传来的，宾客接电后脸色大变，食兴全无。好在还是顾全了礼貌，完整地走完了宴会程序，并扼要地向主管部长介绍了这一事件。笔者因职务原因，当时就在饭桌上，第一时间闻知这一消息。
问题发生后，项目经理米歇尔•古兹曼突然从直升机上掉下来坠亡；回想之前不久岩心库莫名其妙的失火，岩心和地质资料被烧毁，于是人们怀疑愈甚。随着资源量和储量审计公司的跟进，真相终于大白，这是一场惊天造假大骗局！布桑地区根本就没有工业矿床。具体实施造假的是项目经理米歇尔•古兹曼，造假活动开始于1994年，他将自己的结婚戒指粉碎，按一定“合理的比例”撒在粉碎后的岩心中，于是高品位的化验结果出来了。手段很初级，事情就这么简单。在之后的两年半时间内，米歇尔•古兹曼不是在按JORC标准进行勘探与估算资源量，而是一心一意地制造假金矿：撒金粉，化验，报告令人振奋的品位与和厚度消息，引起市场一阵又一阵的狂欢。戒指提供的金用完了，他向当地的淘金人购买了6万美元的黄金，以构筑他那个巨大的人造金矿。
事情暴露后，加拿大当局对公司总裁沃尔什、副总裁费尔德霍夫和项目经理古兹曼提出起诉，指控三人合谋制造了这起巨大的金矿造假案（图5）。结局是：古兹曼已死（疑是自*身亡）；费尔德霍夫在事发之前已逃往加勒比海的开曼群岛，拒不承认有罪，加拿大无法将其缉拿归案；沃尔什在恐惧中度日，一年后死去。
面对这一令人惊愕的矿产资源量造假大案，人们不禁要问，不是有标准吗？不是有胜任人员吗？怎么没能把住关呢？的确，1997年7000盎司的资源量不是由Bre-X公司，而是由一家设在蒙特利尔的有名望的国际咨询公司Kilborn Engeneering估算的，它根据Bre-X提供的数据库建立模型，绘制矿体，估算资源量。Kilborn一直坚持这个造假事件与它无关。它说：我只是根据数据行事，采样与我无关。的却，没有去现场，天知道这些数据是真的，还是假的？最后Kilborn Engeneering公司被判无罪。
于是接受布桑事件的教训，估算资源量和储量的胜任人员应该去现场考察被提到日程上来。几年后，加拿大颁布了国家文件43-101，其中重要的一个内容是要求估算资源量和储量的咨询公司必须到现场对钻孔、岩心等进行检查核实。虽然是一份加拿大的国家文件，目前已成为世界绝大多数矿业公司编制资源量和储量报告的法律依据。如果今天出现布桑式的资源量或储量造假的话，胜任人员未去现场核查，就不能被判无罪了。
这是一个典型的矿产资源量造假案例，问题不是出在标准上而是出在人上；不是出在人的能力上而是处在人的品质上，其危害程度极高，导致千万人瞬间失去财产，哭诉无门。事件引起的社会问题，延续了很长时间，仍然难以解决。这个案例表明，保证矿产资源量和矿产储量估算的真实性，是多么重要！政府通过法律、标准和对相关人员的监管，用西方的话说是保护公众的利益，用我们的话说是保护人民的利益。为人民服务，不是一句空话。
✪ 例２：云南博卡金矿欺诈案
云南博卡金矿的造假故事就相对简单一些了。2002年加拿大西南资源公司与云南核工业209队组成云南金山矿业公司，在云南博卡地区180平方公里的范围内合作开展金矿勘查。两家签订的是一个为期4年的期权协议（见另文《勘查期权协议——探矿权转让的最主要方式》一文），在西南资源公司完成全部310万美元的勘查投入后，持有70%的股权，209队持有30%的股权。4年期满后，如果西南资源公司有意愿继续合作，则开始第二期合作，需投入1000万美元以上的勘探费用，合作期满后持有90%的股权，209队持有10%的股权。按照当年早些时候国家出台的《外商投资产业指导目录》，博卡属于低品位难选冶金矿，列入鼓励外商投资范畴。
