合规经理七大核心职能,如何做好一名合规经理

首页 > 教育 > 作者:YD1662024-04-28 18:58:28

合规经理七大核心职能,如何做好一名合规经理(1)

2021年,人力资源和社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局发布了集成电路工程技术人员、企业合规师等18个新职业信息。这是《中华人民共和国职业分类大典(2015年版)》颁布以来发布的第四批新职业。

企业合规师是新职业名称,主要有三种职业方向:在企业内部担任企业合规官;在律师事务所、会计师事务所、合规咨询公司等专业咨询机构担任企业合规顾问;被检察机关选为第三方监督评估组织专业人员候选人,在涉案企业合规整改中担任企业合规监管人。

一、企业合规官的类型

企业合规师在担任企业内部合规官时,一般处于以下四种不同的岗位类型,履行不同层级的合规管理职能,包括合规官、首席合规官、合规管理委员会、合规联络人。

(一)合规官

合规官的岗位职责可以分为三种类型:

第一,研究法律要求和监管动态。合规管理制度本质上是企业为应对外部法律风险而建立的内部管理制度。

第二、落实企业合规管理建设工作,负责落实具体工作,保留相关记录,并整合材料,向首席合规官等上级领导汇报。

第三、处理企业合规风险事件,既包括处理企业内部的违法违规举报、对确有问题的事件进行调查、处理,也包括应对外部执法机关的制裁。

(二)首席合规官

《中央企业合规管理办法》第12条规定:“中央企业应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,对企业主要负责人负责,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。

首席合规官的主要工作是领导企业合规部,向合规管理委员会或董事会汇报,对企业合规管理工作负首要岗位职责,岗位职责主要包括以下三个方面。

第一,参与企业重大经营决策,提出合规审查意见和建议。目前,已有许多企业设置了“合规一票否则制度”,即如果董事会提案项目存在重大违法犯罪风险时,首席合规官可以直接投出反对票,而这一票就能够直接阻止企业落实该项目。

第二,领导合规部完成主要的合规管理工作,包括领导部门开展合规建设,评估合规风险、优化合规管理等。

第三,指导业务部门和子企业的合规工作,有时,还需要承担任免子分公司合规负责人的责任。

(三)合规管理委员会

《中央企业合规管理办法》第11条规定“中央企业设立合规委员会,可以与法治建设领导机构等合署办公,统筹协调合规管理工作,定期召开会议,研究解决重点难点问题。”合规组织体系中,一般只有首席合规官才是合规委员会的成员。

(四)合规联络人

许多企业除了设立合规官之外,还会在各个业务部门设立合规联络人,可以是全职的,也可以兼职的,负责与合规官就落实各项合规工作进行沟通,协助合规官落实各项合规工作,监督部门内部的员工合规工作。

二、企业合规官的职责

企业合规官的职责可以概括为合规建议与沟通、制度建设两大主要职能。

(一)合规建议和沟通职能

企业的所有者主要是*,而企业的管理者主要是受*委托经营和管理企业的董事、监事、经理等。企业合规官要想实施合规管理工作、发挥合规管理职能,其首要工作就是说服企业管理者。

在企业建立合规管理制度以后,向企业管理者提出合规管理建议是企业合规官最为核心的岗位职责之一。

(二)合规管理制度建设职能

搭建企业合规管理制度是企业合规工作的首要环节,常见的搭建方式可以分为自行建设和第三方建设两种,前者指的是企业主要依赖内部合规官和人员搭建合规管理制度,后者指的是企业聘用外部专业的合规咨询机构、律师事务所、会计师事务所等负责合规建设。

1、设计合规管理制度体系

建设合规管理制度的第一步就是要设计合规建设方案,主要包括以下三个基本环节。

第一、确定企业的规模和可以投入的资源

第二、确定企业选择搭建的合规管理制度类型,一般需要在大合规和专项合规间做出选择

对于许多初步涉及合规工作的企业而言,较为常见的作法是:先以大合规建设保障合规管理体系的有效运行,健全合规章程、合规部、举报机制等要素,在逐步转变为建设一项或几项专项合规管理制度,优化落实“以风险为导向”的合规管理目标。

对于一些风险较为集中的中小型企业,选择直接建立税务合规、反腐败合规、反不正当竞争合规、数据合规等专项合规管理制度,以较少的资源投入保障较为有效的合规效果。

第三、确定企业的合规管理制度细节,根据企业的管理线条、管理流程、管理“颗粒度”等确定各个环节的合规细则,包括配置人力资源、设计审批流程、拟定处理结果等。

2、推动合规管理制度,运行合规官在设计了合规管理体系之后,更为重要的是保障合规管理制度的有效运行。

第一、监督企业的管理层落实合规承诺

第二、确保企业投入适当的资源,并赋予管理人员合规管理权

第三、开展合规培训,传达“因岗而异”的合规要求

第四、落实合规奖惩措施,确保合规工作连贯性

3、维护合规管理运行效果

首先,真实有效的合规管理需要不断更新,以实践效果验证、修正、调整合规管理制度

其次,合规官还需要对违规行为进行调查

最后,合规官需要对潜在违规行为进行分析和补救(PDCA)

合规经理七大核心职能,如何做好一名合规经理(2)

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